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                “成長.奉獻”青年人才論壇優秀論文-用管理的方法解決法律問題2

                踐·黨建之路 NEWS

                “成長.奉獻”青年人才論壇優秀論文-用管理的方法解決法律問題2

                分類:
                踐·黨建之路
                作者:
                來源:
                2012/05/29 01:56

                四、企業法律風險管理的過程

                法律風險管理的三個模塊運作都應當在法律事務部門的牽頭、全公司員工的配合下進行。

                (一)法律風險的識別

                法律風險識別是對企業面臨的法律風險進行全面、系統的梳理。通過對企業不同部門或主要的經營活動、業務流程進行分析,查找出其中可能存在的法律風險,對其產生原因、潛在的後果等進行分析歸納,最終生成企業的法律風險清單。從管理的角度對法律風險進行歸納區分,使法律風險管理工作找到事前防範的切入點,這種方式改變了傳統法律風險識別基本依靠企業法律顧問個人的能力和經驗的狀況,使法律風險的識別成為一項規範性工作。

                在此以某個項目工程為例,進行風險識別,編制法律風險清單:

                1、項目的取得和合同的簽訂---對口部門:市場營銷部

                項目的獲取方式(如招投標程序),是否合法合規,若不合法定條件風險後果為:合同無效,受到處罰承擔法律責任和經濟損失。

                合同主體的性質,是否適格,若對方不具資格風險後果是:合同無效,利益不受法律保護。

                合同主體的信譽,是否有不誠信記錄,若信譽不好可能產生的風險後果是:不能及時得到工程款。

                合同內容約定,是否違反國家強制性規定,若違反法律規定則風險後果為:約定無效,約定利益不受法律保護。

                (例如:因為工程關系,和相對方簽訂借款合同約定利息。但因為法律明確規定企業間不得進行資金借貸,借款合同無效,除本金返還外,對出資方已經取得或者約定取得的利息予以收繳,對另一方則應處以相當於銀行利息的罰款。所以這個簽訂借款內容的合同是存在法律風險的。

                2、項目的運行和合同的執行---對口部門:項目管理部

                簽訂分包合同,分包是否合法,若不合法則風險後果是:合同無效。

                分包主體信譽,是否有不良誠信歷史,若信譽不好隨意停工產生的風險後果是:影響工程進度和分包合同履行。

                合同外工程量的計價,有無明顯約定,若無約定則風險後果是:合法利益得不到保障。

                工程變更,是否對變更價款、工期有合理預計,若無合理規劃則風險後果是:影響工期導致違約賠付,成本過高影響項目利潤。

                往來函件,會議紀要,是否完善手續並妥善保存,風險後果:事後救濟中不能為我主張提供合法證據支持。

                    這僅僅是依據某個項目的進程,以市場營銷和項目管理▓部門的日常工作為內容,制定的一個粗略的法律風險清單。我們也要認識到企業中其他部門的工作都有法律風險█的存在可能。比如人力資源部門,在與員工簽訂勞動合同、員工社保管理等工作上面也存在一些法律風險。因此企業在實施風險管理時,應當對各個部門存在的各種風險,最大範圍的進行識別,形成各個部門的法律風險清單。

                風險清單示例:

                 

                管理信息區

                法律信息區

                涉及部門

                涉及業務

                風險行為

                涉及
                法律規定

                風險後果





                項目獲取方式

                不符合

                招投標程序

                《招投標法》

                合同無效受到處罰
                承擔法律責任

                合同簽訂

                合同主體
                無資質

                《合同法》

                合同無效
                利益不受法律保護

                合同簽訂

                內容約定
                不合法

                《合同法》

                約定無效
                約定利益不受法律保護

                合同運行

                對方
                信譽不良

                《合同法》

                對方違約
                我方利益受損





                分包合同
                簽訂

                分包不合法
                對方無資質

                《建築法》
                《合同法》

                合同無效
                承擔連帶責任風險

                業務分包

                分包方信譽

                《合同法》

                影響工期
                增大管理難度

                工程變更

                對造價、工期無合理評估

                《合同法》
                《建築法》

                影響工期導致違約
                成本過高影響利潤

                往來函件
                會議紀要

                手續不完備
                未能妥善保管

                《民事訴訟法》

                我方主張缺乏
                有效證據支持

                人力資源部

                勞動合同

                內容約定不清

                《勞動合同法》

                影響公司形象
                增大公司負擔

                財務資產部

                ……

                ……

                ……

                ……

                 

                (二)法律風險的控制

                風險控制模塊的功能是依據法律風險識別的結果,制定、實施合理的法律風險控制措施。因為風險管理不能僅僅依賴於企業法律部門而應分散到所有的業務部門。風險控制措施的制定應當在總法律顧問的領導下進行,企業高層管理人員應積極支持並參與工作,針對各項風險,制定出合理、切實有效的應對措施,並最終形成風險█控制表:

                如圖示例:

                 

                涉及部門

                涉及行為

                風險行為

                風險應對

                市場營銷部
                項目管理部

                合同簽訂

                合同方無資█質

                調查對方資信
                無資質不簽約

                項目管理部

                分包合同

                發生安全事故

                1.明確對方資質
                2.
                約定勞務分包人自己負責其施工隊的生產安全,防止發生安全事故時我方需要承擔連帶責任

                項目管理

                分包方違約

                1.約定如分包方違約或因分包方原因對工期等造成影響時,我方項目部可在發函通知後直接接管,由此造成責任和產生的費用由分包方支付,或從工程款中扣除。

                2.若必需要接管時,應和工程監理或其他有權第三方聯合確認分包方已完工的工程量。

                最後將風險清單中的風險行為和應對措施根據企業的實際情況分解到具體的業務部門和崗位,使業務人員能夠對號入座,更清楚的了解自己的工作中可能涉及的法律風險並依照應對措施去規避和防範。

                (三)法律風險的控制實施評估

                評估模塊的功能是通過對控制實施的狀況進行評估,實現對法律風險控制的改進和體系的更新。因此應由專門法律管理部門在風險控制計劃實施一定期限後及時組織和發起,各個業務部門對本部門的風險控制實施情況和實施效果做出自評,將自評結果及相關資料提交給法律管理部門進行復評。法律事務主管部門在匯總各個部門的自評結果後,應認真分析控制實施評估結果,提出風險控制的改進建議,並對法律風險管理體系進行滾動更新,最後再將更新過的風險控制措施發還給各個業務部門,將法律風險管理打造成一個循環的、不斷更新的管理體系。

                結語

                法律風險管理主要是通過法律事務部門對各部門業務中可能存在的風險進行識別▓,整理歸納出有針對性的控制措施,並由具體工作人員依照相應的措施,規範日常工作流程,在工作中防範和規避法律風險。同時還要根據法律風險和法律環境的變化對控制措施進行更新,保障風險防範效果。這種管理模式在很大程度上推動了傳統法律工作模式的轉型,它對常規法律工作的梳理和整合,對合同管理、訴訟管理、重大項目支持、普法宣傳發揮了強有力的支撐作用。有效的法律風險管理機制不僅可█以防止或減少企業的經濟損失,還能提高企業的商業信譽,更有利於提高企業的綜合經濟效益。進一步來說,企業有效的法律風險管理也利於建築行業整體法律環境的完善。因此法律風險管理是企業管▓理制度整體中不可缺少的一部分。

                時值建工集團“十二五”規劃的重要之年,在企業整體上市之際,全面構建和完善的法律風險管理體系,規範內部風險控制流程,為企業發展保駕護航,使建工朝著打造“500”億規模的綜合性企業集團的目標平穩邁進,鑄就新的輝煌。

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